广东中小企业走向国际的制约因素及应对措施
广东中小企业走向国际的制约因素及应对措施
摘要：随着经济发展，中小企业对广东经济的贡献越发突出，在经济结构调整、加快工业化和城镇化的进程中发挥着重要。在经济全球化背景下，中小企业开展国际化经营已成必然趋势。本文从中小型企业的概念出发，概述广东中小型企业的现状，分析广东中小企业国际经营的必然性，指出中小企业走向国际存在的问题，从而为中小企业国际化提出相关的政策和建议。
关键词：中小企业；国际化；制约因素；措施
Guangdong SMEs to international constraints and response measures
广东中小企业走向国际的制约因素及应对措施
Abstract : With the development of economic, the contribution of SMEs (small and medium enterprises) is becoming more prominent in Guangdong’ economic, and has played an important role in the economic restructuring and accelerate the process of industrializtion and urbanization.In the background of economic globalization, to conduct international operations of SMEs has become an inevitabal trend. The paper starts from the concept of SMEs, and overviews the status quo of Guangdong’s SMEs. Then it analyses the necessity of Guangdong’ SMEs in international business ,and points out the problem of heading for international operations in Guangdong’ SMEs.Finally ,make relevant policies and proposals to the internationalization of Guangdong’s SEMs
Key words: SMEs ; international; restrict cuauses; measures
Constraints制约因素应对措施Response Measure
目录
一、中小型企业概述………………………………………………………………（1）
（一）中小型企业的概念…………………………………………………………（1）
（二）中小型企业的特点…………………………………………………………（1）
（三）中小型企业的作用…………………………………………………………（1）
1、促进国民经济增长………………………………………………………（1）
2、缓解就业压力……………………………………………………………（1）
3、促进大企业发展…………………………………………………………（1）
4、推动技术创新……………………………………………………………（1）
5、满足社会多元化需求……………………………………………………（1）
二、广东中小型企业的现状………………………………………………………（1）
（一）中小企业在广东出口领域扮演者重要角色………………………………（1）
（二）中小企业对外投资现状……………………………………………………（1）
三、广东中小企业国际经营的必然性分析………………………………………（2）
（一）国内市场竞争日益激烈产品过剩促使中小企业国际化经营…………（2）
（二）中小企业国际化经营是企业寻求发展壮大的重要途径………………（3）
（三）中小企业国际化经营是打破贸易保护主义的重要手段………………（3）
四、中小企业走向国际的制约因素………………………………………………（4）
（一）政府的政策支持力度够…………………………………………………（4）
(二)产业结构不合理，供需矛盾突出…………………………………………（4）
（三）中小企业资金短缺，融资能力低………………………………………（4）
（四）管理能力不足，管理体制不健全………………………………………（5）
（五）普遍缺乏具备国际化经营能力的人才…………………………………（5）
（六）技术创新能力较低，处于价值链低端…………………………………（5）
（七）市场信息不畅，信息化建设水平低……………………………………（5）
五、加快广东中小企业走向国际的应对措施……………………………………(5)
（一）加大政府支持力度………………………………………………………（6）
（二）优化产业结构，促进产业升级、创新…………………………………（7）
1、扩展投资空间，引导投资方向………………………………………（6）
2、继续扩大内需政策，带动消费需求…………………………………（6）
3、丰富融资主体，扩展间接融资渠道…………………………………(6）
（三）努力解决融资困难问题………………………………………………（7）
1、发展信用担保，探索风险投资………………………………………（7）
2、完善针对中小型企业融资的银行融资体系…………………………（7）
3、丰富融资主体，扩展间接融资渠道…………………………………（7）
（四）加强企业人力资源管理………………………………………………（7）
（五）加快信息化建设，积极开展电子商动…………………………………（8）
致谢…………………………………………………………………………………（9）
参考文献…………………………………………………………………………（10）
广东中小企业走向国际的制约因素及应对措施
作者姓名：08国际经济与贸易（2）班 吴冬琴
指导老师：纪向岚 职称
一、中小型企业概述
（一）中小型企业的概念
中小型企业是根据企业规模划分的企业类别之一，较为普遍的界定标准可分为按生产要素界定和按经营水平界定两种，前者一般根据从业人数、投资额等来界定，后者可采用营业收入、销售额来界定。美国企业规模仅被划分为大企业和小企业，中小型企业的概念为“中小企业”所代替。欧盟将企业分为大型企业、中型企业、小型企业、微型企业，中小型企业据别包括了后三者。南美国家的中小型企业实际上指的是不包括中型企业的微小企业。
在我国，中小型企业的概念是相对于大企业而言的经营规模较小的经济单位，
（二）中小型企业的特点
一般而言，中小型企业的特点是：规模小，独立经营，在市场上不具有支配地位；资本和技术构成较低，竞争力较弱，受市场和外部冲击的影响较大；数量众多，形式多样，分布面广，适应性强，能够更好地满足市场各种各样的需求，是推动技术创新的主导力量。
（三）中小型企业的作用
1、促进国民经济增长
据广东统计年鉴显示，2009年广东共有51 791个中小型企业，工业总产值达47 822亿元，不仅在数量上绝对超过大型企业，在工业产出上也让人瞩目，成为推动国民经济增长的重要力量。中小型企业还是新的税源，以2009年为例，中小型应缴增值税达1242亿元，较上年增长约63%，增幅远高于大企业。[1]
2、缓解就业压力
随着经济结构的不断调整和企业改革力度的加大，国有企业、城镇集体企业的职工人数逐年下降，而城镇个体和私营企业的从业人员却大幅度增加，非公有制中小型企业已成为吸纳城乡劳动力的主要渠道。相对于大企业，中小型企业多以劳动密集型为主，对劳动者需求大技能要求低，且中小型企业多分布于城乡各地，可以吸纳老少僻远等大企业无法触及的范围的劳动者。
3、促进大企业发展
大企业与中小型企业在产业和产品结构上分工不同，尤其是当外部环境变动较大时，小企业可凭借经营灵活、反应迅速等优势弥补大企业运转周期较长、产品调整较慢等劣势，为市场注入活力。中小型企业往往是企业体制改革的试验田，也是大企业成长的摇篮阶段，对中小型企业实施的各项改革，实现了社会主义市场经济体制的多样化，为大企业的改革与发展积累了丰富而宝贵的经验。
4、推动技术创新
中小型企业规模小、决策权集中、经营方式灵活，开展技术创新的机会成本较小，比大企业更具有技术创新的活力与优势，尤其在高新技术产品领域，大量中小型企业将高校或科研单位的科研成果转化为现实生产经营，实现了理论应用于实践的第一步，不断催生出新技术、新产品、新概念，促进了地方经济建设与高新技术产业化发展。
5、满足社会多元化需求
较之大企业的标准化生产和规模经营，中小型企业多提供的产品和服务更具个性化与时效性。中小型企业进入或退出市场的成本较少，前期投入较少，对市场供需反应更为灵活，从概念产生到投入生产的周期较短，产品经营结构调整及时，可以满足不同层次消费者的不需求。
二、广东中小型企业的现状
据广东省统计局统计，2009年全省共有规模中小型企业分别为6202个和45585个，两者之和占总企业数99.18%；工业总产值分别为24301.72亿元与23520.66亿元，两者之和占全省工业总产值70.0%；资产总值分别为20111.73亿元和15395.11亿元，资产之和占企业资产总值70.6%；主营业务收入分别为23296.60亿元和22696.61亿元，此项之和占企业主营业务收入的69.6%；利润总额分别为1671.74亿元和1248.32，此项之和占企业总利润的69.5%；从业人数分别为554.48万人和623.66万人，此项之和占全部从业人数的82.0%。其中，规模以上企业为年主营业务收入500万元以上的法人工业企业，年主营业务收入低于500万元的国有企业不包含在内。[1]中小企业以其灵活的运行机制和市场适应能力，成为广东国民经济重要组成部分。随着经济全球化的发展，国内市场有国际化特点，国际市场也有国内化特点，国内市场竞争日益激烈，在这种趋势下中小企业必须走向国际经营，为自身的发展赢得更为广阔的空间。
（一）中小企业在广东出口领域扮演者重要角色
改革开放以来，广东对外贸易发展迅速。从1987年到2010年，广东的进出口总额从210.37亿美元到7846.63亿美元，增长了大约37倍，对外贸易排名由全国第上升到全国第一。2010年广东省加工贸易占全省外贸出口的60.8%，表明广东外贸发展对加工贸易的严重依赖，中小企业也不例外。此外，广东加工贸易以劳动密集型产品，或者大型机电产品和高新技术产品生产流程的中下游装配环节为主要内容。从出口方式来看，中小企业多数通过出口公司进行间接出口。间接出口对产品流向和价格控制程度较低，甚至不能控制；而且难以迅速掌握国际市场信息，无法获得跨国营销的直接经验，这不利于提高产品对国际市场的适应性和竞争力，从而企业难以建立国际市场上的声誉。
（二）中小企业对外投资现状
从各类型外贸经营主体看，外商投资企业进出口规模仍居首位，2010年实现进出口总额4844.07亿美元，占全省进出口总额的61.7%。加工贸易仍是外商投资企业进出口的最主要方式，2010年外商投资企业加工贸易进出口3648.51亿美元，占外商投资企业进出口总额的75.3%，占全省加工贸易进出口总额的81.8%。[1]由于外商投资企业一般具有较高的技术和管理水平，这一现象为跨国公司普遍存在着利用内部转移价格“高进低处”、转移利润的倾向。虽然今年来，一部分中小企业开始涉足海外经营，通过合资或独资的方式进行对外直接投资，成为广东对外直接投资的一股新生力量。但从总体上讲，企业国际化经营的数量多，投资规模偏小。另外，中小企业的投资对象以发展中国家为主。
三、广东中小企业国际经营的必然性分析
（一）国内市场竞争日益激烈产品过剩促使中小企业国际化经营
改革开放以来，广东经济在平稳中不断发展，市场经济趋向成熟，投资环境得到极大改善，企业的生产能力有显著提高。凭借较低的人力资本优势，我国已经成为世界工厂。除提高自身的创新能力、开发新产品外，尤其要进行国际化经营在国外市场寻找机会。与此同时，国际分工有从贸易主导型向投资型转变的趋势，为中小企业国际化经营创造有利条件。
（二）中小企业国际化经营是企业寻求发展壮大的重要途径
目前，中小企业具备了国际化经营的既不能要求。从人才储备来看，随着经济的成长，广东成长除一大批目光长远，富有创新精神的企业家。从中小企业为经营体制来看，经过国家对中小企业一系列的改革，中小企业基本建立起“产权清晰、责任明确”现代企业制度。企业经营走上了专业化道路，管理水平不断提高，具备与国际市场接轨的经营体制。因此中小企业开展国际化经营完全完全可能。
企业即使处在相对宽松的国内环境下，从长远的发展目标考虑，企业也应该即使主动地在国际市场寻找商机。就目前形式而言，广东中小企业无论在管理水平，技术创新还是营销方式等方面与发达国家同类型企业相比有着巨大的差距，为了在激烈的国际竞争中占据一席之地，中小企业应币竞争对手抢先一步占领国际市场，为国际化竞争确定优势，在国际竞争中不断发展。企业为了更快的缩小与国际企业的差距，真正做到与国际市场完全接轨，及必须进行国际化经营。
（三）中小企业国际化经营是打破贸易保护主义的重要手段
区域经济一体化已经成为经济发展的主要潮流，区域组织日趋活跃。以欧盟为典型代表，各区域组织在各自内部不断放松对商品和资本的跨国界流动限制，使区域呃逆各国的经济成为统一的有机整体。相反，对区域外的商品和资本流动实行严格限制已达到贸易保护。中小企业为了突破自身发展的瓶颈，就必须打破区域组织的贸易保护，其中最直接有效的方法是中小企业进行国际化经营，在区域组织内部直接投资。[2]
四、广东中小企业走向国际的制约因素
（一）政府的政策支持力度不够
政府在中小企业国际化经营过程中应该起到引导和促进作用，但我国政府在该方面并未充分发挥自己的职能。我国中小企业开展国际化经营的门槛比较高，有相当一部分投资领域只对国有大中型企业开放，对中小企业实施种种限制。我国政府长期以来都是以国有大企业为中心来制定经济政策，中小企业得不到完全的国民待遇。我国目前实行对外贸易经营许可制度，对从事外贸的企业提出许多硬性指标要求，如进行国际化经营的企业，其注册资本不得少于850万元且连续两年的出口额在1200万美元以上。大部分中小企业难以达到上述指标要求，失去了国际化经营的资格。综上所述，我国还没有形成一套完整的促进中小企业国际化经营的政策支持体系。[2]
(二)产业结构不合理，供需矛盾突出
广东省出口商品以劳动密集型为主，在国际市场竞争中，受到来自高端的发达国家的资本、技术密集型产品的压制，同时受到劳动成本更为低廉的地区的竞争压力，处于一种“夹缝生存”的状态，这种态势使得外贸极端依赖外部市场的雪球，需求弹性大，一旦外部环境发生变化，导致出口成本上升，需求就锐减，出口就发生困难。此外，今年来，反倾销和许多非贸易壁垒的保护措施，使得广东省很多出口行业受到打击。[3]
（三）中小企业资金短缺，融资能力低
广东企业型企业得不到信用贷款，长期贷款、总融资成本过高，信用担保机构得不到应有的融资作用的融资作用等是广东中小型企业融资难的具体表现。有学者将不同规模企业根据刘易斯生命周期规模划分为创业、生存、成功、扩张和成熟几个阶段，再研究不同阶段企业所对应的融资结构。研究显示，处于创业和生存阶段的企业主要融资来源是业主投资、民间借贷和商业信用，内源融资以来度高，而广东处于创业和生存阶段的企业多为中小型企业，如表所示。
表：民营企业生命周期各阶段融资规律和常用策略[3]
许多中小企业具有规模小、项目小、容易上马和转产的相对优势，可以与一些小规模市场有机结合起来。广东的纺织、玩具、制伞、鞋帽等行业，产品质优价廉，适合发展中国家市场的需求。但是中小企业由于规模较小，存在着资金短缺、融资困难的问题；资金的缺乏致使中小企业在人才培养与技术开发上受到限制，从而造成企业人才和技术积累的不足，因而企业的技术水平和技术创新能力非常有限。资金问题也影响了中小企业在信用担保方面的能力，银行考虑到对中小企业进行贷款等金融服务的风险较大，抱有谨慎心理。因而向银行贷款这一重要融资渠道对中小企业来说，变得可望而不可及，大大影响了中小企业国际化路径的选择。
（四）管理能力不足，管理体制不健全
目前我省中小型企业缺乏规范的现代企业制度，缺乏对经营者的有效监督和约束机制以及职业经理层的缺失。企业家和高素质国际化人才缺乏，制约着中小企业的国际化。大多数中小企业在创业初期，企业经营者往往会“任人唯亲”，企业从业人员的文化素质普遍较低，管理能力比较差。在管理制度方面，中小企业肯可能会因为经常变换经营产品或经营目标而无法形成科学规范的管理制度，欠缺国际经营涉及的跨文化管理和品牌管理意识。整体上看，管理制度的不健全，需要不断完善。
（五）普遍缺乏具备国际化经营能力的人才
企业的发展和竞争其实就是才人的竞争，中小企业要想成功实现国际化经营，需要精通外语，通晓国际贸易惯例，善于把握国际市场行情和动向，熟悉经济往来对象国家各方面的法律法规，具备丰富管理经验的复合型人才。但是我国中小型企业就业人员的文化水平、受教育程度、素质程度、素质能力等都较国有企业、外企低。据调查显示，广东民营企业教育结构为小学17.76%，初中45.74%，高中32.24%，大专以上得仅占4.26%；从年龄结构分布上看，30岁以下年轻人占绝大多数。[4]许多中小企业培训呈现被动性、临时性和片面性的缺点，缺乏系统性和科学性。培训目标与企业目标相互脱节，培训评估与员工的工作绩效无联系。与大企业相比，中小企业员工培训没有设立培训学校的条件，也缺乏相应的培训市场。
（六）技术创新能力较低，处于价值链低端
中小企业的资金有限，用于更新装备和研发方面的资金投入就更加不足，有些中小企业甚至没有。调查显示，广东省作为最发达省份之一，大量中小企业依然在使用30年钱的生产设备，基本不具备研发能力。根据对中国制造业的抽样调查，中小企业研究与开发经费占销售收入的比重水平分别为0.34%和0.37%。国际上一般认为，研究和开发资金占销售收入1%的企业难以生存，占2%可以维持，占5%以上的企业才有竞争力。[5]由此可见，广东中小企业创新能力地下，大多数还集中在加工生产制造环节，处于价值链附加价值较低的环节，只能分得较少的利益。
（七）市场信息不畅，信息化建设水平低
中小企业开展国际化经营须对目标市场进行准确分析和预测。由于中小企业在获取和处理信息方面的能力所限，他们普遍缺乏对故偶记市场全面、动态的了解，很难准确把握国际市场的发展趋势和潜在机会，从而阻碍自身的国际化经营。从企业信息化进程来看，信息系统建设水平尚处于一般事物处理的单机应用和简单信息管理阶段，资源不能共享，外加工商、银行、海关、外汇等需要相互配合的部门的信息系统还都不够完善，信息化建设尚需时日。
五、加快广东中小企业走向国际的应对措施
（一）加大政府支持力度
首先，要建立健全相关法律政策体系。法律是中小企业运行的外部环境中，中小企业开展国际化经营离不开法律体系的支持。政府应该根据我国的实际情况和中小企业固有特点，制定和完善设计中小企业国际化经营的专项法律制度。其次，放宽对中小企业国际经营的限制。政府应尽量扩大中小企业国际经营领域，努力降低中小企业国际化经营必备的硬性指标。同时，中小企业国际化经营的审批制度应在条件上和程序上要与大企业有区别，给中小企业一定优待。最后，建立健全社会服务体系。政府在建立健全社会服务体系中要以市场为中心，从法律、制度、资金、服务等方面完善中小企业的外部环境。要积极支持和鼓励相关中介机构的发展，为中小企业国际化经营提供职业培训、法律咨询、市场分析、信息咨询等服务，增强企业国际竞争力。
（二）优化产业结构，促进产业升级、创新
1、扩展投资空间，引导投资方向
政府应通过产业结构调整、升级调整生产能力、扩大需求，积极淘汰落后产能，加强技术创新，大力发展服务业以提高我省产业自主创新能力和竞争力。
2、继续扩大内需政策，带动消费需求
消费需求不足的主要制约因素之一是城乡居民收入总体水平不高，提高广大中低收入阶层收入，保障、鼓励其消费是扩大内需的出路之一。扩大内需的政策制度主要包括刺激居民将储蓄尽快转化为消费需求，进行合理消费。
3、促进技术进步与创新、开创新兴产业
产业结构调整，关键是全面增强自主创新能力，努力掌握核心技术，提高科技成果转化能力，提升产业整体技术水平。建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，形成自主创新的基本体制架构。技术创新是中小型企业创新体系的核心，是企业生存和发展的动力，包括研发、技术管理、组织、工程、设计、制造、营销、用户参与、商业化活动等多方面内容。
4、完善中小型企业服务体系，对产出升级提供全方位服务
建立公共技术平台，鼓励企业自主创新。政府应出资建设属于中小型企业自己的技术开发中心或单独的技术平台，以省、市、县三级工业园区或行业集中度高的产业集群为载体，以工业园或产业集群内自愿接受服务的各种所有制中小企业提供服务。
（三）努力解决融资困难问题
1、发展信用担保，探索风险投资
我国中小型企业担保不是传统意义上的政府行政担保，而是政府扶持下得市场化担保，政府出资承担有限责任担保。我国中小型企业信用担保体系落后，对于反担保制度、集体审核、风险内控及再担保制度缺乏专门的规定。因此，政府扶持，规范建立中小型企业信用担保公司；降低担保门槛，丰富担保形式；加强信银合作，实现风险分担。
2、完善针对中小型企业融资的银行融资体系
首先，打破偏见，扩宽中小型企业融资渠道。如工商银行率先将小企业信贷评估从公司法人客户中分离出来，根据其经营管理等方面的特点，建立了一整套适应小企业风险特征的信用评级体系。其次，建立新型银企关系。目前较为典型的银企关系是以美国为代表的距离型模式与以日德为代表的日德模式。结合我国国情，我国可借鉴日德模式，可适当修改商业银行法，允许银行持有企业的股权并参与企业的经营活动，并避免银行资金大量股市，银行还可以以债权人身份参与企业重大经营决策。最后，社区银行模式。社区银行模式在美国较为普遍，占美国银行业总数的就成以上。[6]
3、丰富融资主体，扩展间接融资渠道
在不进入资本市场的条件下，中小型企业也可以通过特定的组织形式利用资本市场的筹资渠道，如一般的股份制招商，会员制行业合作伙伴、发行公司可转换债券。
（四）加强企业人力资源管理
中小企业的经营管理人员素质不高，严重制约中小企业国际化成长，人才短缺是中小企业国际化进程中迫切需要解决的问题。中小企业面临着如和培养、吸引、留住人才的难题。中小企业要打破固有 “任人唯亲”的人才选拔制度，应以员工自身的能力高低为依据，确定其岗位。业务能力突出，工作能力强的员工，就应破选拔到高层岗位就职，调动员工的工作积极性和创造性，只有这样企业才能留住人才。每个员工都能发阵各自所长、优势互补，大家齐心协力为企业既定目标而奋斗。积极引进和培养专业人才。一方面中小企业可以通过内部员工培训机制培养自己的人才，也可以把员工送到发达国家接受专业化的培训。另一方面，企业可以通过优惠的工资待遇吸引外国专家、海外留学生加人的方式吸引专业人才。双管齐下，建立健全人才储备库。政府直在吸收和培养人才的过程中发挥积极作用：如组织各种专业的讲座培训企业员工随国内外人 才交流平台等。
（五)加快信息化建设，积极开展电子商务活动
21世纪是知识经济的时代，国际互联网飞速发展，经济生活中的信息化、网络化越来越重要。中小企业也必须重视自身的信息化网络系统的建设，这样才能及时准确地了解国际市场的需求信息。借助互联网开展电子商务对中小企业的国际化经营具有无比的优越性，它可以节约交易时间，节省营销成本和交易费用，减少出口贸易环节，有利于中小企业及时地以较小的代价将产品推向国际市场。另外，政府部门还应该继续实施中小企业信息化推进工程，加快推进重点区域中小企业信息化试点，引导中小企业利用信息技术提高研发、管理、制造和服务水平，提高市场营销和售后服务能力。外经贸主管部门、海关、检验检疫部门应通力合作、积极配合。为中小企业国际化经营提供便利。
致谢：
在本论文的写作过程中，我的导师纪向岚老师倾注了大量的心血，从选题到开题报告，从写作提纲，到一遍又一遍地指出每稿中的具体问题，严格把关，循循善诱，在此我表示衷心感谢。同时我还要感谢在我学习期间给我极大关心和支持的父母、各位老师以及关心我的同学和朋友。
参考文献：
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[2]丁轲.我国中小企业国际化进程中的问题与对策[J].内蒙古农业大学学报（社会科学版），2011.
[3]吴岩，吴迪.广东中小企业国际化的路径及其影响因素[J].经济导刊，2010(11),87
[4]何长见，何毅.中国小企业发展的系统性障碍与制度创新[M].北京：中国大地出版社，2007
[5]王岩，高鹤.中国中小企业国际化经营战略研究[J]. 长春理工大学学报（社会科学版），2011(6),47
[6]黄宇峰.我国中小型企业的结构性困境及对策研究[M].西南财经大学出版社，2010
国际化，国际经营
广东中小企业走向国际的制约因素及应对措施.doc
